Поиск:

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.05.2002 N 104 "О внесении дополнений и изменений в Инструкцию о порядке государственной регистрации и лицензирования деятельности банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, утвержденную постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 июня 2001 г. N 175"

Документ утратил силу
В соответствии со статьями 26, 34 Банковского кодекса Республики Беларусь Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в Инструкцию о порядке государственной регистрации и лицензирования деятельности банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, утвержденную постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 июня 2001 г. N 175 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., N 77, 8/6419; 2002 г., N 19, 8/7721), следующие дополнения и изменения:
1.1. пункт 3 дополнить абзацем четвертым следующего содержания:
"Средства с временного счета могут быть использованы только для зачисления на корреспондентский счет банка после государственной регистрации банка или изменений и дополнений в учредительные документы либо для возврата учредителям (участникам) в случае отказа от государственной регистрации.";
1.2. в пункте 4:
в абзаце шестом слова "(дату зачисления на временный счет)" заменить словами "(дату поступления средств для зачисления на временный счет)";
в абзаце пятнадцатом слова "уполномоченным органом банка" заменить словами "собранием учредителей (уполномоченным органом банка)";
абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции:
"платежный документ, подтверждающий внесение платы за государственную регистрацию банка;";
абзац двадцать первый после слова "вклада" дополнить словами ", количества акций, в том числе простых и привилегированных,";
предложение третье абзаца двадцать третьего после слова "вклада" дополнить словами ", количество акций, в том числе простых и привилегированных,";
дополнить пункт абзацем двадцать пятым следующего содержания:
"В уставе банка должен быть указан размер неденежной части уставного фонда.";
1.3. в абзацах первом и третьем пункта 5 после слова "регистрации" дополнить словами "вновь созданного (реорганизованного)";
1.4. в пункте 6:
в предложении первом абзаца первого слова "печатью банка" заменить словами "печатью (при регистрации вновь создаваемого банка - печатью учредителя банка, уполномоченного собранием учредителей, при реорганизации банков - печатью реорганизуемого(ых) банка(ов)";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"При принятии документов для государственной регистрации вновь создаваемого (реорганизуемого) банка начальник отдела лицензирования (его заместитель) вносит в журнал учета данных об учредителях банка паспортные данные учредителей (участников), представивших пакет документов, или их представителей и выдает им письменное подтверждение получения пакета документов для государственной регистрации по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции.";
1.5. абзац первый пункта 7 после слова "евро" дополнить словами ", за государственную регистрацию изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы банка, - 30 евро";
1.6. абзац первый пункта 12 изложить в следующей редакции:
"12. На основании решения о государственной регистрации банка отдел лицензирования производит соответствующую запись в Едином государственном регистре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и выдает уполномоченному лицу свидетельство о государственной регистрации банка. Руководителю банка в определенном законодательством порядке выдается удостоверение установленного образца.";
1.7. в пункте 13:
в абзаце четвертом слова "инспекции Государственного налогового комитета" заменить словами "налоговому органу";
дополнить пункт абзацем шестым следующего содержания:
"Министерству юстиции Республики Беларусь";
1.8. в абзаце седьмом пункта 19 слова "передаваемой по открытым каналам связи" исключить;
1.9. в пункте 24:
абзац третий исключить;
абзацы четвертый, пятый считать соответственно абзацами третьим, четвертым;
1.10. абзац седьмой пункта 29 изложить в следующей редакции:
"За выдачу лицензий на осуществление банковских операций, необходимость получения которых вызвана реорганизацией банка(ов), с каждого банка, образованного в результате реорганизации, взимается плата в размере, эквивалентном 5 тысячам евро.";
1.11. в пункте 33:
после абзаца первого дополнить абзацами вторым - четвертым следующего содержания:
"При обращении банка в Национальный банк за повторным получением лицензий: на привлечение во вклады средств физических лиц, внутренней, генеральной и на осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями выдача указанных лицензий осуществляется в порядке, установленном настоящей главой.
Восстановление лицензионных полномочий банка после применения к нему меры воздействия в виде отзыва лицензии на осуществление отдельных банковских операций производится по решению Правления Национального банка после представления банком соответствующего ходатайства с информацией об устранении нарушений, повлекших применение к банку этой меры воздействия, и его готовности к осуществлению соответствующей операции.
Вопрос о восстановлении лицензионных полномочий банка вносится отделом лицензирования на рассмотрение Правления Национального банка на основании заключения структурных подразделений Национального банка, которые инициировали вопрос о применении к банку меры воздействия в виде отзыва лицензии на осуществление отдельных банковских операций.";
абзац второй считать абзацем пятым;
1.12. в пункте 34 слова "при наличии заключения постоянно действующей комиссии Национального банка по рассмотрению вопросов о включении в выданные лицензии банковских операций, не осуществлявшихся банком" исключить;
1.13. в пункте 36:
в абзаце пятом слова "(типовое положение)" исключить, после слов "органом банка" дополнить словами ", прошитое и заверенное печатью банка";
дополнить пункт абзацем девятым следующего содержания:
"При наличии у банка разработанного типового положения о филиале (отделении) оно направляется в отдел лицензирования для рассмотрения на предмет его соответствия требованиям законодательства и уставу банка. После рассмотрения типового положения о филиале (отделении) отдел лицензирования рассылает его Главным управлениям Национального банка.";
1.14. пункт 39 дополнить абзацем пятым следующего содержания:
"При применении Национальным банком к банку меры воздействия в виде введения запрета на открытие филиалов (отделений), а также структурных подразделений, расположенных вне места нахождения банка, структурное подразделение Национального банка, инициировавшее вопрос о применении к банку данной меры воздействия, сообщает об этом в отдел лицензирования в пятидневный срок со дня принятия Советом директоров Национального банка соответствующего решения.";
1.15. в абзаце четвертом пункта 41 слова "инспекции Государственного налогового комитета" заменить словами "налоговому органу";
1.16. в пункте 42:
абзац первый после слов "обслуживающихся в закрываемом филиале," дополнить словами "Главное управление Национального банка по месту расположения филиала";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"После проведения указанных в части первой настоящего пункта мероприятий банк информирует Главное управление Национального банка по месту расположения филиала (отделения) о проведенной работе по закрытию филиала и в установленном порядке осуществляет работу по внесению изменений в учредительные документы. Главное управление Национального банка по месту расположения филиала (отделения) в пятидневный срок после получения соответствующей информации от банка уведомляет отдел лицензирования о проведенной банком работе по закрытию филиала.";
в абзаце шестом слова "инспекции Государственного налогового комитета" заменить словами "налоговому органу";
1.17. абзац седьмой пункта 44 изложить в следующей редакции:
"Банк в трехдневный срок информирует отдел лицензирования о создании и закрытии структурных подразделений, указанных в пункте 43 настоящей Инструкции. Отдел лицензирования в семидневный срок направляет сообщение о создании и закрытии соответствующих структурных подразделений Главному управлению Национального банка по месту создания (закрытия) структурного подразделения.";
1.18. пункт 45 дополнить абзацем пятым следующего содержания:
"Изменения и дополнения в учредительные документы банка в части перечня его обособленных подразделений при открытии представительств представляются в Национальный банк для государственной регистрации в тридцатидневный срок со дня принятия решения об открытии представительства.";
1.19. пункт 46 изложить в следующей редакции:
"46. После закрытия представительства банк в тридцатидневный срок со дня принятия решения о закрытии представительства направляет уведомление о его закрытии в Национальный банк с приложением выписки из решения уполномоченного органа банка о закрытии представительства и пакета документов, необходимых для внесения изменений и дополнений в учредительные документы в части перечня его обособленных подразделений.";
1.20. абзац второй пункта 50 дополнить предложением третьим следующего содержания: "К заявлению прилагается документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица (легализованная в установленном порядке выписка из торгового реестра либо иной аналогичный документ, подтверждающий статус иностранного юридического лица), или копия паспорта или иного аналогичного документа, подтверждающего личность иностранного физического лица.";
1.21. пункт 51 дополнить абзацем двенадцатым следующего содержания:
"Представительства иностранных банков на территории Республики Беларусь открываются на срок до трех лет. Срок деятельности представительства может быть продлен по ходатайству иностранного банка при условии его обращения в Национальный банк не позднее одного месяца до истечения срока действия разрешения на открытие представительства. При непредставлении ходатайства в установленный срок, по истечении срока действия разрешения на открытие представительства, запись о представительстве исключается из книги учета представительств иностранных банков.";
1.22. в пункте 52:
после абзаца пятого дополнить абзацами шестым и седьмым следующего содержания:
"несоответствие положения о представительстве законодательству Республики Беларусь.
Решение о выдаче разрешения на продление срока деятельности представительства иностранного банка принимает заместитель Председателя Правления Национального банка, направляющий деятельность департамента банковского надзора.";
абзацы шестой, седьмой считать абзацами восьмым, девятым;
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"Уведомление о разрешении на открытие или продление срока деятельности представительства Национальный банк в пятидневный срок со дня принятия решения направляет в иностранный банк.";
дополнить пункт абзацем десятым следующего содержания:
"При принятии решения о закрытии своего представительства иностранный банк направляет в Национальный банк уведомление о закрытии представительства со ссылкой на решение уполномоченного органа банка. На основании представленного уведомления отдел лицензирования исключает запись о представительстве из книги учета представительств иностранных банков, о чем в трехдневный срок со дня получения уведомления информирует иностранный банк.";
1.23. в пункте 54:
после абзаца восьмого дополнить абзацем девятым следующего содержания:
"При внесении изменений и дополнений в учредительные документы банка, созданного в форме закрытого акционерного общества, связанных со сменой или изменением состава учредителей (участников), для государственной регистрации в Национальный банк дополнительно представляется форма 2818 "Сведения из реестра акционеров банка, созданного в форме акционерного общества";";
абзацы девятый - пятнадцатый считать соответственно абзацами десятым - шестнадцатым;
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
"список учредителей (участников) банка с указанием размера взноса и доли в уставном фонде, количества акций (простых, привилегированных), а также список учредителей (участников) банка, участвующих в последнем увеличении уставного фонда, с указанием размера взноса и доли в уставном фонде, подписанные председателем общего собрания акционеров банка или лицом, уполномоченным общим собранием акционеров;";
в абзаце пятнадцатом слова "предусмотренные главой 1 настоящей Инструкции," исключить;
абзац шестнадцатый после слов "состава учредителей (участников)," дополнить словами "банков, созданных в форме закрытого акционерного общества или унитарного предприятия,";
дополнить пункт абзацем семнадцатым следующего содержания:
"При изменении номинальной стоимости акций банка в случае увеличения его уставного фонда либо консолидации акций* представляются списки учредителей (участников) банка с учетом соответствующих изменений, подписанные председателем общего собрания акционеров банка или лицом, уполномоченным общим собранием акционеров, и форма 2818 "Сведения из реестра акционеров банка, созданного в форме акционерного общества.";
дополнить пункт подстрочным примечанием следующего содержания:
"<*> Уменьшение количества акций, не связанное с изменением размера уставного фонда.";
1.24. пункт 57 дополнить абзацами третьим - шестым следующего содержания:
"Основаниями для отказа в государственной регистрации изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы, являются:
представление недостоверных сведений;
представление неполного пакета документов;
несоответствие рассматриваемых документов требованиям законодательства Республики Беларусь, действующего на момент представления документов.";
1.25. в пункте 59:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"При оказании финансовой помощи банку его кредиторами в случаях, предусмотренных Законом Республики Беларусь от 18 июля 2000 г. "Об экономической несостоятельности (банкротстве)" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 73, 2/198), их денежные средства, находящиеся на банковских счетах и во вкладах в банке, могут быть направлены на увеличение уставного фонда банка. В этом случае временный счет не открывается. Датой внесения средств в уставный фонд считается дата представления в банк платежной инструкции.";
дополнить пункт абзацем третьим следующего содержания:
"В случае принятия законодательных актов Республики Беларусь о внесении в уставный фонд банка средств, ранее ему предоставленных, датой внесения в уставный фонд средств считается дата вступления в силу законодательного акта, если в законодательном акте не установлен другой срок.";
1.26. в пункте 61:
абзац первый дополнить предложением третьим следующего содержания: "При увеличении уставного фонда процент приобретения акций определяется от формируемого размера уставного фонда, при приобретении акций на вторичном рынке - от зарегистрированного размера уставного фонда.";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Для получения разрешения на приобретение более 10 процентов долей (акций) в Национальный банк представляются следующие документы:";
1.27. пункт 62 изложить в следующей редакции:
"62. Об изменениях и дополнениях, вносимых в типовое положение о филиале (отделении), банк в тридцатидневный срок уведомляет отдел лицензирования.
Отдел лицензирования в семидневный срок информирует об изменениях и дополнениях, вносимых в типовое положение о филиале (отделении), Главные управления Национального банка.
Об изменениях и дополнениях, вносимых в положение о филиале (отделении), банк в тридцатидневный срок уведомляет Главное управление Национального банка по месту нахождения филиала (отделения).";
1.28. в пункте 71:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"71. Для государственной регистрации и выдачи лицензии на осуществление банковских операций реорганизуемые банки направляют в Национальный банк документы, указанные в абзацах втором, четвертом, пятом, десятом, восемнадцатом пункта 4 настоящей Инструкции. При реорганизации банков в форме разделения и выделения также представляются документы, указанные в абзаце семнадцатом пункта 4 настоящей Инструкции. Анкеты кандидатур на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера представляются по требованию Национального банка.";
в абзаце втором слова "к ним" заменить словами "к документам, указанным в абзаце первом настоящего пункта,";
после абзаца тридцать третьего дополнить пункт абзацами тридцать четвертым и тридцать пятым следующего содержания:
"При всех формах реорганизации к перечню документов прилагается выписка по счету 7301 "Уставный фонд".
При реорганизации в форме слияния, присоединения, разделения банки не позднее следующего рабочего дня после получения от Национального банка уведомления о государственной регистрации сообщают в налоговый орган по месту их нахождения о закрытии корреспондентских счетов и в течение пяти дней со дня получения уведомления принимают меры по согласованию с налоговыми органами вопроса о закрытии корреспондентских счетов.";
абзацы тридцать четвертый и тридцать пятый считать абзацами тридцать шестым и тридцать седьмым;
1.29. в пункте 79:
в абзаце четвертом слова "инспекции Государственного налогового комитета" заменить словами "налоговому органу";
дополнить пункт абзацами шестым и седьмым следующего содержания:
"Министерству юстиции Республики Беларусь;
Фонду социальной защиты населения Министерства труда и социальной защиты Республики Беларусь.";
1.30. абзац пятый пункта 84 изложить в следующей редакции:
"В случае внесения по инициативе учредителей (участников) небанковской кредитно-финансовой организации изменений и (или) дополнений в устав, влекущих необходимость изменения и (или) дополнения лицензии, небанковской кредитно-финансовой организации выдается новая лицензия и взимается плата в размере, эквивалентном 1 тысяче евро. При внесении изменений и дополнений в учредительные документы в случае изменения наименования небанковской кредитно-финансовой организации и (или) изменения законодательства, определяющего перечень банковских операций, плата за выдачу лицензии не взимается.";
1.31. во втором предложении пункта 86 слова "при наличии заключения постоянно действующей комиссии Национального банка по рассмотрению вопросов о включении в выданные лицензии банковских операций, не осуществлявшихся небанковской кредитно-финансовой организацией" исключить;
1.32. приложение 9 изложить в следующей редакции:

"Приложение 9 к Инструкции о порядке государственной регистрации и лицензирования деятельности банков и небанковских кредитно-финансовых организаций

                               Национальный банк Республики Беларусь
                               отдел лицензирования
                               _____________________________________
                                      (сведения о заявителях)
                              ЗАЯВЛЕНИЕ
     Просим  произвести  государственную  регистрацию   создаваемого
(реорганизуемого)    банка    (небанковской      кредитно-финансовой
организации) _______________________________________________________
                         (указывается их полное наименование)
____________________________________________________________________
     Примечание. Настоящее заявление подписывается:
     при    создании   -  всеми  учредителями  (участниками)   банка
(небанковской  кредитно-финансовой  организации) или уполномоченными
ими лицами;
     при  реорганизации  -  лицами, уполномоченными соответствующими
органами    управления    банка,  небанковской   кредитно-финансовой
организации.
     При  подписании лицами, действующими на основании доверенности,
в обязательном порядке указываются реквизиты доверенности.
__________________
     (подпись)
__________________".
     (дата)

Председатель Правления
П.П.ПРОКОПОВИЧ